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懲戒措施

法律及政策依據(jù)

實施單位

(一) 限制招錄(聘) 為國家公職人員。

《中華人民共和國公務(wù)員法》

第十一條 公務(wù)員應(yīng)當具備下列條件：

(一) 具有中華人民共和國國籍；

(二) 年滿十八周歲；

(三) 擁護中華人民共和國憲法；

(四) 具有良好的品行；

(五) 具有正常履行職責的身體條件；

(六) 具有符合職位要求的文化程度和工作能力；

(七) 法律規(guī)定的其他條件。

第二十一條 錄用擔任主任科員以下及其他相當職務(wù)層次的非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)公務(wù)員， 采取公開考試、嚴 格考察、平等競爭、擇優(yōu)錄取的辦法。

民族自治地方依照前款規(guī)定錄用公務(wù)員時，依照法律和有關(guān)規(guī)定對少數(shù)民族報考者予以適當照顧。

《事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定》

第九條 應(yīng)聘人員必須具備下列條件：

(一) 具有中華人民共和國國籍；

(二) 遵守憲法和法律；

(三) 具有良好的品行；

(四) 崗位所需的專業(yè)或技能條件；

(五) 適應(yīng)崗位要求的身體條件；

(六) 崗位所需要的其他條件。

中央組織部、

人力資源社會保障部、 國家公務(wù)員局等

懲戒措施

法律及政策依據(jù)

實施單位

(二) 限制登記為事 業(yè)單位法定代表人。

《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會團體及企業(yè)等組織利用國有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法(試 行) >的通知》(中央編辦發(fā)〔2015〕132 號)

第四條 登記事項要求：

(四) 法定代表人。應(yīng)當是具有完全民事行為能力的中國公民，且為該單位主要行政負責人，年齡 一般不超過 70 周歲， 無不良信用記錄。擔任過其他機構(gòu)法定代表人的，在任職期間， 該機構(gòu)無不良信 用記錄。

黨政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部在職或退休后擬擔任法定代表人的，應(yīng)當符合干部管理有關(guān)規(guī)定。

《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細則》(中央編辦發(fā)〔2014〕4 號)

第三十一條 事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當具備下列條件：

(一) 具有完全民事行為能力的自然人；

(二) 該事業(yè)單位的主要行政負責人。

違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負責人， 不得擔任事業(yè)單位法定代表人。

中央編辦

(三) 限制任職證券 公司 、基金管 理公 司、期貨公司、融資 性擔保公司或金融 機構(gòu)、認證機構(gòu)的董 事、監(jiān)事、高級管理 人員。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令〔2012〕88 號)

第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人任職資格，應(yīng)當具備以下基本條件：

(一) 正直誠實，品行良好；

《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會令〔2004〕23 號﹞

第四條 高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定， 遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范， 恪守誠信， 審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會令〔2007〕47 號)

第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè) 道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

《融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》  (銀監(jiān)會令〔2010〕6 號)

第五條 融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當具備以下條件：

(一) 具有完全民事行為能力；

財政部、

商務(wù)部、

工商總局、

質(zhì)檢總局、

銀監(jiān)會、

證監(jiān)會、

保監(jiān)會、

地方政府確定的融資性 擔保公司監(jiān)管機構(gòu)

懲戒措施

法律及政策依據(jù)

實施單位

(三) 限制任職證券 公司 、基金管 理公 司、期貨公司、融資 性擔保公司或金融 機構(gòu)、認證機構(gòu)的董 事、監(jiān)事、高級管理 人員。

(二) 遵紀守法，誠實守信，勤勉盡職， 具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽；

(三) 熟悉經(jīng)濟、金融、擔保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識；

(四) 具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗和能力。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》  (銀監(jiān)會令〔2013〕3 號)

第二條 本辦法所稱銀行業(yè)金融機構(gòu)(以下簡稱金融機構(gòu)) ，是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商 業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、外國銀行分行等吸收公眾存 款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、 汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、消費金融公司、貸款公司、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、省(自治區(qū)) 農(nóng)村 信用社聯(lián)合社、農(nóng)村資金互助社、外資金融機構(gòu)駐華代表機構(gòu)以及經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立的其他金融機構(gòu) 的董事(理事) 和高級管理人員的任職資格管理， 適用本辦法。

第三條 本辦法所稱高級管理人員，是指金融機構(gòu)總部及分支機構(gòu)管理層中對該機構(gòu)經(jīng)營管理、風 險控制有決策權(quán)或重要影響力的各類人員。

第九條 金融機構(gòu)擬任、現(xiàn)任董事(理事) 和高級管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，視為不符合本辦 法第八條第(二)項、第(三) 項、第(五) 項規(guī)定之條件：

(一) 有故意或重大過失犯罪記錄的；

(二) 有違反社會公德的不良行為， 造成惡劣影響的；

《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》  (保監(jiān)會令〔2014〕1 號)

第七條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具有誠實信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履 行職務(wù)必需的經(jīng)營管理能力。

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(證監(jiān)會令〔2002〕14 號)

第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

(五) 品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令〔2007〕48 號)

第十條 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦 理從業(yè)資格申請：

(一) 品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

財政部、

商務(wù)部、

工商總局、

質(zhì)檢總局、

銀監(jiān)會、

證監(jiān)會、

保監(jiān)會、

地方政府確定的融資 性擔保公司監(jiān)管機構(gòu)

懲戒措施

法律及政策依據(jù)

實施單位

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔2014〕105 號)

第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用 私募基金財產(chǎn)， 從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu)) 及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事 私募基金服務(wù)活動， 應(yīng)當恪盡職守， 履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)， 恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《證券法》

第一百三十一條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員， 應(yīng)當正直誠實，品行良好。

(四) 限制擔任國有 企業(yè)法定代表人、董 事、監(jiān)事、高級管理 人員。

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》

第二十三條 履行出資人職責的機構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當具備下 列條件：

(一)有良好的品行；

(二)有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力；

(三) 有能夠正常履行職責的身體條件；

(四) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合前款規(guī)定情形或者出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》 規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的， 履行出資人職責的機構(gòu)應(yīng)當依法予以免職或者 提出免職建議。

《中華人民共和國公司法》

第一百四十六條 有下列情形之一的， 不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

(一) 無民事行為能力或者限制民事行為能力；

(二) 因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰， 執(zhí)行期 滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

(三) 擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理， 對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的， 自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

(四) 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的， 自 該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

(五) 個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

中央組織部、

國資委、

財政部、

工商總局等

懲戒措施

法律及政策依據(jù)

實施單位

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。 董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當解除其職務(wù)。

《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》

第四條 有下列情形之一的，不得擔任法定代表人， 企業(yè)登記機關(guān)不予核準登記：

(一) 無民事行為能力或者限制民事行為能力；

(二) 正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強制措施的；

(三) 正在被公安機關(guān)或者國家安全機關(guān)通緝的；

(四) 因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪， 被判處刑罰，執(zhí)行期滿 未逾五年的；因犯有其他罪， 被判處刑罰， 執(zhí)行期滿未逾三年的； 或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利， 執(zhí) 行期滿未逾五年的；

(五) 擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理， 并對該企業(yè)的破產(chǎn)負有個人 責任， 自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的；

(六) 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負有個人責任的，自 該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的；

(七) 個人負債數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?/font>

(五) 限制參評道德 模范等榮譽。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21 號)

五、完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制

運行機制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運行的制度基礎(chǔ)。其中， 守信激勵和失信懲戒機制直接作 用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運行的核心機制。

(一) 構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機制。

加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對誠信企業(yè)和模范個人 給予表彰， 通過新聞媒體廣泛宣傳， 營造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財政、金融、 環(huán)境保護、住 房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)等部門，在市場監(jiān)管和 公共服務(wù)過程中，要深化信用信息和信用產(chǎn)品的應(yīng)用， 對誠實守信者實行優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色 通道”支持激勵政策。加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措 施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān) 管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管， 結(jié)合監(jiān)管對象的

中央宣傳部、

中央文明辦、

共青團中央、

全國婦聯(lián)等

懲戒措施

法律及政策依據(jù)

實施單位

失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度， 并開展申請人信用審查， 確保申請人在政府推薦的征信機構(gòu)中有信用記錄， 配合征信機構(gòu)開展信用信息采集工作。推動形成市場 性約束和懲戒。制定信用基準性評價指標體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度， 使失信者在 市場交易中受到制約。推動形成行業(yè)性約束和懲戒。通過行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會員遵守。 對違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對機構(gòu)會員和個人會員實行警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等懲戒 措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監(jiān)督機制， 加強對失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾 評議討論、批評報道等作用， 通過社會的道德譴責， 形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。建立 失信行為有獎舉報制度。切實落實對舉報人的獎勵，保護舉報人的合法權(quán)益。建立多部門、跨地區(qū)信用 聯(lián)合獎懲機制。通過信用信息交換共享， 實現(xiàn)多部門、跨地區(qū)信用獎懲聯(lián)動， 使守信者處處受益、失信 者寸步難行。

(六) 限制參與相關(guān) 行業(yè)的評先、評優(yōu)。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21 號)

五、完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制

運行機制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運行的制度基礎(chǔ)。其中， 守信激勵和失信懲戒機制直接作 用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運行的核心機制。

(一) 構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機制。

加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對誠信企業(yè)和模范個 人給予表彰，通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護、 住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)等部門，在市場監(jiān)管 和公共服務(wù)過程中， 要深化信用信息和信用產(chǎn)品的應(yīng)用， 對誠實守信者實行優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠 色通道”支持激勵政策。

司法部、

教育部、

衛(wèi)生計生委、

國家公務(wù)員局

(七) 供入股證券公 司、基金管理公司、 期貨 公司審批或備 案， 私募投資基金管 理人登記， 獨立基金 銷售機構(gòu)審批 時審 慎性參考。將婚姻登 記嚴重失信當事人

《中華人民共和國證券法》

第一百二十四條 設(shè)立證券公司， 應(yīng)當具備下列條件：

(二) 主要股東具有持續(xù)盈利能力， 信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄， 凈資產(chǎn)不低于人民 幣二億元；

《中華人民共和國證券投資基金法》

第四條 從事證券投資基金活動， 應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社 會公共利益。

第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司， 應(yīng)當具備下列條件， 并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理

證監(jiān)會

懲戒措施

法律及政策依據(jù)

實施單位

相關(guān)信息作為證券 公司、基金管理公司 及期貨公司的設(shè)立 及股權(quán)或?qū)嶋H控制 人變更審批或備案， 私募投資基金管理 人登記，獨立基金銷 售機構(gòu)審批的 審慎 性參考。

機構(gòu)批準：

(三) 主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽， 資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；

《期貨交易管理條例》

第十六條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定， 并具備下列條件：

(四) 主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力， 信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄；

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第三條 從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用原則， 維護投資者合法權(quán)益，不得損 害國家利益和社會公共利益。

《證券公司監(jiān)督管理條例》

第十條 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：

(一) 因故意犯罪被判處刑罰， 刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年；

(四) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當符合國務(wù)院證券監(jiān)督管 理機構(gòu)的相關(guān)要求。

《證券投資基金管理公司管理辦法》

第七條 申請設(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持 股比例)在 5%以上的股東，應(yīng)當具備下列條件：

(三) 最近 3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(六) 具有良好的社會信譽， 最近 3 年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè) 銀行等機構(gòu)無不良記錄。

《證券投資基金銷售管理辦法》

第十六條 獨立基金銷售機構(gòu)以有限責任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。自 然人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當具備以下條件：

(二) 最近 3 年沒有受到刑事處罰；

(三) 最近 3 年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；

懲戒措施

法律及政策依據(jù)

實施單位

(四) 在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；

(六) 最近 3 年無其他重大不良誠信記錄。

第十七條 獨立基金銷售機構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當具備以下條件：

(二) 最近 3 年沒有受到刑事處罰；

(四) 在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；

(六) 最近 3 年無其他重大不良誠信記錄。

(八) 供設(shè)立認證機 構(gòu)審批時審慎性參  考。

《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于<加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設(shè)的意 見>的通知》(中辦發(fā)〔2016〕64 號)

(四) 準入資格限制                                                                   2. 限制失信被執(zhí)行人從事危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)和安全評價、認

證、檢測、檢驗等行業(yè)； 限制失信被執(zhí)行人擔任上述行業(yè)單位主要負責人及董事、監(jiān)事、高級管理人員， 已擔任相關(guān)職務(wù)的， 按規(guī)定程序要求予以變更。

《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā) 〔2016〕33 號)

三、健全約束和懲戒失信行為機制

(十) 依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責 人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21 號)

(一) 加快推進政務(wù)誠信建設(shè)

發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)， 以政府的誠信施政， 帶動全 社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科 研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品， 培育信 用服務(wù)市場發(fā)展。

(二) 深入推進商務(wù)誠信建設(shè)

中介服務(wù)業(yè)信用建設(shè)。建立完善中介服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄和披露制度，并作為市場行 政執(zhí)法部門實施信用分類管理的重要依據(jù)。重點加強公證仲裁類、律師類、會計類、擔保類、鑒證類、 檢驗檢測類、評估類、認證類、代理類、經(jīng)紀類、職業(yè)介紹類、咨詢類、交易類等機構(gòu)信用分類管理，

質(zhì)檢總局

懲戒措施

法律及政策依據(jù)

實施單位

探索建立科學(xué)合理的評估指標體系、評估制度和工作機制。

《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕21 號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。 根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管， 建立健全經(jīng)營異常名錄制度， 對違背市場競爭原則和 侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責) 對守信主體予以 支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招 投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁 止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責)

《中華人民共和國認證認可條例》

第六條 認證認可活動應(yīng)當遵循客觀獨立、公開公正、誠實信用的原則。

《認證機構(gòu)管理辦法》(質(zhì)檢總局令第 193 號)

第十七條 認證機構(gòu)在從事認證活動時，應(yīng)當對認證對象的下列情況進行核實：

(一) 具備相關(guān)法定資質(zhì)、資格；

(二) 委托認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系等符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；

(三) 未列入國家信用信息嚴重失信主體相關(guān)名錄。

認證對象不符合上述要求的，認證機構(gòu)不得向其出具認證證書。

第二十九條 認證機構(gòu)資質(zhì)的申請人及其法定代表人、主要負責人、認證人員等列入國家信用信息 失信主體名錄的，對其認證機構(gòu)資質(zhì)申請不予批準。

認證機構(gòu)及其法定代表人、主要負責人、認證人員列入國家信用信息失信主體名錄或者國家認監(jiān)委 公布的失信名錄的， 對其認證機構(gòu)資質(zhì)延續(xù)、認證領(lǐng)域擴大申請不予批準。

(九) 供金融機構(gòu)融 資授信時審慎性參 考。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21 號)

二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè)

(一) 加快推進政務(wù)誠信建設(shè)。

發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)， 以政府的誠信施政， 帶動全 社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科 研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品， 培育信 用服務(wù)市場發(fā)展。

人民銀行、

銀監(jiān)會

懲戒措施

法律及政策依據(jù)

實施單位

《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》  (國發(fā)〔2014〕20 號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。 根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管， 建立健全經(jīng)營異常名錄制度， 對違背市場競爭原則和 侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責) 對守信主體予以 支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招 投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁 止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責)

(十) 限制補貼性資 金支持。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21 號)

二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè)

(一) 加快推進政務(wù)誠信建設(shè)。

發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)， 以政府的誠信施政， 帶動全 社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科 研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品， 培育信 用服務(wù)市場發(fā)展。

國家發(fā)展改革委、 財政部、

人力資源社會保障部、 國資委等

(十一) 限制成為海 關(guān)認證企業(yè)。

《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20 號)

(十五) 建立健全守信激勵和失信懲戒機制。對守信主體予以支持和激勵， 對失信主體在經(jīng)營、投 融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許 可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止， 對嚴重違法失信主體實行市場禁 入制度。

《關(guān)于公布<海關(guān)認證企業(yè)標準>的公告》(海關(guān)總署公告〔2014〕82 號)

第九條 認證企業(yè)外部信用上要求企業(yè)或者其法定代表人(負責人) 、負責關(guān)務(wù)的高級管理人員、 財務(wù)負責人連續(xù) 1 年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列 入經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。

《海關(guān)認證企業(yè)標準(高級認證)》

(九) 未有不良外部信用。

海關(guān)總署

(十二) 作為選擇政 府采購供應(yīng)商、選聘

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21 號)

二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè)

(二) 深入推進商務(wù)誠信建設(shè)。

財政部