印發(fā)《關(guān)于對(duì)公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的備忘錄》的通知
發(fā)改法規(guī)〔2018〕457號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕20號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)整合建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺(tái)工作方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕63號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)）等有關(guān)要求，建立健全公共資源交易領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、科技部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、國(guó)土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生計(jì)生委、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、林業(yè)局、國(guó)管局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、公務(wù)員局、鐵路局、民航局等部門聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件：關(guān)于對(duì)公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的備忘錄
國(guó)家發(fā)展改革委
人 民 銀 行
中 央 組 織 部
中 央 編 辦
中 央 文 明 辦
科 技 部
工業(yè)和信息化部
財(cái) 政 部
國(guó) 土 資 源 部
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部
交 通 運(yùn) 輸 部
水 利 部
商 務(wù) 部
衛(wèi) 生 計(jì) 生 委
國(guó) 資 委
?！￡P(guān) 總 署
稅 務(wù) 總 局
林 業(yè) 局
國(guó) 管 局
銀 監(jiān) 會(huì)
證 監(jiān) 會(huì)
國(guó) 家 公 務(wù) 員 局
國(guó) 家 鐵 路 局
民 航 局
2018年3月21日
附件
關(guān)于對(duì)公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體 開展聯(lián)合懲戒的備忘錄
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨 的十九大精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正 常秩序的若干意見》( 國(guó)發(fā)〔 2014 〕20 號(hào) )、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社 會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要( 2014-2020 年)的通知》( 國(guó)發(fā)〔 2014 〕 21 號(hào) )、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制 度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》( 國(guó)發(fā)〔 2016 〕33 號(hào) )、《國(guó) 務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)整合建立統(tǒng) 一 的公共資源交易平臺(tái)工作方 案的通知》( 國(guó)辦發(fā)〔 2015 〕63 號(hào) )、《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀 行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理 工作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改財(cái)金規(guī)〔 2017 〕1798 號(hào) ) 等有關(guān)要求 ， 建立健全公共資源交易領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，國(guó)家發(fā)展改革委、 人民銀行、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、科技部、工業(yè) 和信息化部、財(cái)政部、國(guó)土資源部 、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸 部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生計(jì)生委 、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總 局、林業(yè)局 、國(guó)管局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、公務(wù)員局、鐵路局 、民 航局等部門，就針對(duì)公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲 戒工作達(dá)成如下一致意見。
一、聯(lián)合懲戒對(duì)象
聯(lián)合懲戒的對(duì)象為違反公共資源交易相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定， 違背誠(chéng)實(shí)信用原則，存在以下行為之一，被主管部門依法實(shí)施行 政處罰的企業(yè) ( 以下簡(jiǎn)稱失信企業(yè)) 及負(fù)有責(zé)任的法定代表人、 自然人股東、評(píng)標(biāo)評(píng)審專家及其他相關(guān)人員( 以下簡(jiǎn)稱失信相關(guān) 人)：
( 一 ) 違反法律規(guī)定 ，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目而不招標(biāo)的，將 必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的；
( 二 )招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反法律規(guī)定，泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo) 投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的情況和資料的，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害 國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的；
( 三 ) 招標(biāo)人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人的， 對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇的，強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同 投標(biāo)的 ， 或者限制投標(biāo)人之間競(jìng)爭(zhēng)的；
( 四 )依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng) 目 的招標(biāo)人向他人透露已獲取 招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有 關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況的 ， 或者泄露標(biāo)底的；
(五)投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo) 人以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的；
( 六)投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙 取中標(biāo)的；
( 七 ) 依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng) 目，招標(biāo)人違反法律規(guī)定 ，與 投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判的；
(八) 評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員收受投標(biāo)人的財(cái)物或者其他好處的， 評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員或者參加評(píng)標(biāo)的有關(guān)工作人員向他人透露對(duì)投 標(biāo)文件的評(píng)審和比較、中標(biāo)候選人的推薦以及與評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他 情況的；
(九)招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推薦的中標(biāo)候選人以外確定 中標(biāo)人的，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否 決后自行確定中標(biāo)人的；
( 十 ) 中標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給他人的，將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后 分別轉(zhuǎn)讓給他人的，違反法律規(guī)定將中標(biāo)項(xiàng) 目 的部分主體、關(guān)鍵 性工作分包給他人的 ， 或者分包人再次分包的；
(十一 )招標(biāo)人與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文 件訂立合同的，或者招標(biāo)人、中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的 協(xié)議的；
(十二 ) 中標(biāo)人不按照與招標(biāo)人訂立的合同履行義務(wù)，情節(jié) 嚴(yán)重的；
( 十三)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)存在應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式 而擅自采用其他方式采購(gòu)，擅自提高采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn) ，以不合理的條件 對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇，在招標(biāo)采購(gòu)過程中與投標(biāo) 人進(jìn)行協(xié)商談判 ， 中標(biāo)、成交通知書發(fā)出后不與中標(biāo) 、成交供應(yīng) 商簽訂采購(gòu)合同，或者拒絕有關(guān)部門依法實(shí)施監(jiān)督檢查等情形的；
( 十 四 )采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)及其工作人員存在與供應(yīng)商 或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通，在采購(gòu)過程中接受賄賂或者獲取其 他不正當(dāng)利益，在有關(guān)部門依法實(shí)施的監(jiān)督檢查中提供虛假情況，
或者開標(biāo)前泄露標(biāo)底等情形的；
(十五)采購(gòu)人對(duì)應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中采購(gòu)的政府采購(gòu)項(xiàng) 目，不委 托集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)實(shí)行集中采購(gòu)的；
( 十六) 采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)違反法律規(guī)定隱匿 、銷毀應(yīng) 當(dāng)保存的采購(gòu)文件或者偽造、變?cè)觳少?gòu)文件的；
( 十七) 供應(yīng)商存在提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交，采取不 正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商 ，與采購(gòu)人、其他供應(yīng)商或者采 購(gòu)代理機(jī)構(gòu)惡意串通 ，向采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其 他不正當(dāng)利益，在招標(biāo)采購(gòu)過程中與采購(gòu)人進(jìn)行協(xié)商談判，或拒 絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況等情形的；
(十八)疫苗生產(chǎn)企業(yè)向縣級(jí)疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)以外的單位 或者個(gè)人銷售第二類疫苗的；
(十九) 存在其他違反公共資源交易法律法規(guī)行為的。
本備忘錄所指的公共資源交易領(lǐng)域失信企業(yè)及失信相關(guān)人 具體包括存在嚴(yán)重違法失信行為的招標(biāo)人、采購(gòu)人、投標(biāo)人、供 應(yīng)商、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu) 、評(píng)標(biāo)評(píng)審專家 ， 以及其他 參與公共資源交易的公民、法人或者其他組織。
二、聯(lián)合懲戒措施
( 一 ) 公共資源交易領(lǐng)域
公共資源交易平臺(tái)整合部際聯(lián)席會(huì)議成員單位依據(jù)法律、法 規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定，在公共資源交易領(lǐng)域?qū)徒鋵?duì)象采 取下列一種或多種懲戒措施。
1.依法限制失信企業(yè)參與工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)。
2.依法限制失信企業(yè)參與政府采購(gòu)活動(dòng)。 3.依法限制失信企業(yè)參與土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓。 4.依法限制失信企業(yè)參與國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。
5.依法限制失信企業(yè)參與藥品和醫(yī)療器械集中采購(gòu)及配送 活動(dòng)。
6.依法限制失信企業(yè)參與二類疫苗采購(gòu)活動(dòng)。 7.依法限制失信企業(yè)參與林權(quán)流轉(zhuǎn)。 8.依法限制失信企業(yè)參與其他公共資源交易活動(dòng)。 9.依法限制失信企業(yè)從事公共資源交易代理活動(dòng)。 10.依法限制失信相關(guān)人擔(dān)任公共資源交易活動(dòng)專家。 11.依法限制失信相關(guān)人在公共資源交易領(lǐng)域從業(yè)。
12.依法加強(qiáng)對(duì)失信企業(yè) 、失信相關(guān)人從事公共資源交易有 關(guān)各項(xiàng)活動(dòng)的監(jiān)督檢查。
( 二 ) 其他相關(guān)領(lǐng)域
除公共資源交易平臺(tái)整合部際聯(lián)席會(huì)議成員單位外，其他部 門和單位依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定，對(duì)聯(lián)合 懲戒對(duì)象采取下列一種或多種懲戒措施(相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門見 附表 )。
1.從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng) 目 ，依法限制新增項(xiàng)目審批、核 準(zhǔn)。
2.依法從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放。
3.依法對(duì)失信企業(yè)獲得財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資 金支持予以限制。
4.依法將失信信息作為選擇基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng) 等政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合作伙伴的重要參考因素，限制失信 主體成為項(xiàng)目合作伙伴。
5.依法限制失信相關(guān)人擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān) 事。
6.在申請(qǐng)信貸融資或辦理信用卡時(shí) ，金融機(jī)構(gòu)將其失信信息 作為審核的重要參考因素。
7.依法限制有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員 從事政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)活動(dòng)。
8.依法對(duì)申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券不予受理。
9.在注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具時(shí) ，加強(qiáng)管理 ，按照注冊(cè) 發(fā)行有關(guān)工作要求 ， 強(qiáng)化信息披露 ， 加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制管理， 防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
10.依法將失信信息作為公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的參考。
11.在股票發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公 開轉(zhuǎn)讓審核中 ，依法將失信信息作為參考。
12.依法將失信信息作為證券公司 、基金管理公司及期貨公 司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管 理人登記、重大事項(xiàng)變更以及基金備案的參考。
13.依法將失信行為作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或 相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考。
14.依法將違法失信行為作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組 審核的參考。
15.在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中， 依法對(duì)有嚴(yán)重失信行為的企業(yè)予以重點(diǎn)關(guān)注。
16.依法將違法失信行為作為獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)審批的參考。
17.依法將違法失信行為作為證券公司 、基金管理公司 、期 貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批 或備案的參考。
18.在辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí) ，對(duì)其進(jìn)出 口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管， 加強(qiáng)單證審核、布控查驗(yàn)、后續(xù)稽查或統(tǒng)計(jì)監(jiān)督核查。
19.對(duì)申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的 ， 依法不予通過認(rèn)證， 對(duì)已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的 ，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。
20.將失信主體列入稅收管理重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象 ，強(qiáng)化稅收管理， 提高監(jiān)督檢查頻次。
21.將失信主體的失信狀況作為納稅信用評(píng)價(jià)的重要外部參 考。
22.依法限制失信被執(zhí)行人新建 、擴(kuò)建高檔裝修房屋 ， 購(gòu)買 非經(jīng)營(yíng)必須車輛等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。
23.依法限制新的科技扶持項(xiàng) 目 ， 將其嚴(yán)重失信行為計(jì)入科 研信用記錄，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫停審批其新的科技項(xiàng)目扶持資金 申報(bào)等。
24.按程序及時(shí)撤銷相關(guān)表彰獎(jiǎng)勵(lì) ，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)的資 格。
25.嚴(yán)重失信主體是個(gè)人的 ，依法限制登記為事業(yè)單位法定 代表人；嚴(yán)重失信主體是企業(yè)的，該企業(yè)法定代表人依法限制登
記為事業(yè)單位法定代表人。
26.依法限制招錄 (聘) 為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。
三、聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
公共資源交易平臺(tái)整合部際聯(lián)席會(huì)議成員單位通過全國(guó)公 共資源交易平臺(tái)，記錄失信主體信息。公共資源交易平臺(tái)整合部 際聯(lián)席會(huì)議以外的其他部門和單位根據(jù)各自行政許可、行政處罰、 日 常監(jiān)管等情況定期向發(fā)展改革委提供嚴(yán)重違法失信主體信息 ， 由發(fā)展改革委匯總后上傳全國(guó)公共資源交易平臺(tái)。全國(guó)公共資源 交易平臺(tái)與全國(guó)信用信息共享平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交互共享，并通過全 國(guó)公共資源交易平臺(tái)網(wǎng)站、“信用中國(guó)”網(wǎng)站 、 國(guó)家企業(yè)信用信 息公示系統(tǒng)向社會(huì)公布。
各部門和單位對(duì)公共資源交易領(lǐng)域和其他相關(guān)領(lǐng)域存在嚴(yán) 重違法失信行為的失信企業(yè)、失信相關(guān)人“黑名單”進(jìn)行動(dòng)態(tài)管 理，及時(shí)更新相關(guān)信息。對(duì)于從公共資源交易領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信 “黑名單”中移除的市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員，應(yīng)及時(shí)停止實(shí)施懲 戒措施。
各部門和單位按照本備忘錄約定的內(nèi)容，依法依規(guī)對(duì)失信企 業(yè)及其失信相關(guān)人實(shí)施聯(lián)合懲戒。
四、其他事宜
各部門和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定失信信 息的使用、撤銷、管理、監(jiān)督的相關(guān)實(shí)施細(xì)則和操作流程，指導(dǎo) 本系統(tǒng)各級(jí)單位依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。
本備忘錄實(shí)施過程中涉及的協(xié)同配合問題，由各部門和單位
協(xié)商解決。
本備忘錄簽署后，各項(xiàng)懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī) 、規(guī)章及 規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的 ， 以修改后的法律、法規(guī) 、規(guī)章及規(guī) 范性文件為準(zhǔn)。
附表： 聯(lián)合懲戒措施相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門
附表
聯(lián)合懲戒措施相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門
|
懲戒措施 |
法律及政策依據(jù) |
實(shí)施部門 |
|
( 一) 公共資源交易領(lǐng)域 |
||
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1.依法限制失信企業(yè) 參與工程建設(shè)項(xiàng)目招 標(biāo)投標(biāo)； 2.依法限制失信企業(yè) 參與政府采購(gòu)活動(dòng)； 3.依法限制失信企業(yè) 參與土地使用權(quán)和礦 業(yè)權(quán)出讓； 4.依法限制失信企業(yè) 參與國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活 動(dòng)； 5.依法限制失信企業(yè) 參與藥品和醫(yī)療器械 集中采購(gòu)及配送活動(dòng)； 6.依法限制失信企業(yè) 參與二類疫苗采購(gòu)活 動(dòng)； 7.依法限制失信企業(yè) |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕 33 號(hào)) (十) 依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其 列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許 可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、 融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái) 等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)， 限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有 直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、 高級(jí)管理人員對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)整合建立統(tǒng)一的公共資源交易平臺(tái)工作方案的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕63 號(hào)) (三) 整合范圍。整合分散設(shè)立的工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)、土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓、國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易、 政府采購(gòu)等交易平臺(tái)，在統(tǒng)一的平臺(tái)體系上實(shí)現(xiàn)信息和資源共享，依法推進(jìn)公共資源交易高效規(guī)范運(yùn)行。 積極有序推進(jìn)其他公共資源交易納入統(tǒng)一平臺(tái)體系。 (十四) 轉(zhuǎn)變監(jiān)督方式。各級(jí)行政主管部門要運(yùn)用大數(shù)據(jù)等手段，實(shí)施電子化行政監(jiān)督，強(qiáng)化對(duì)交易 活動(dòng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)督和預(yù)警。將市場(chǎng)主體信用信息和公共資源交易活動(dòng)信息作為實(shí)施監(jiān)管的重要依據(jù)，健全守 信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。對(duì)誠(chéng)實(shí)守信主體參與公共資源交易活動(dòng)要依法給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失信主體參與公共資 源交易活動(dòng)要依法予以限制，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入。健全專家選聘與退出機(jī)制，建立專家黑 |
國(guó)家發(fā)展改革委、工 業(yè)和信息化部、財(cái)政 部、國(guó)土資源部、住 房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通 運(yùn)輸部、水利部、商 務(wù)部、衛(wèi)生計(jì)生委、 國(guó)資委、稅務(wù)總局、 林業(yè)局、國(guó)管局、鐵 路局、民航局等部門 |
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參與林權(quán)流轉(zhuǎn)； 8.依法限制失信企業(yè) 參與其他公共資源交 易活動(dòng)。 9.依法限制失信企業(yè) 從事公共資源交易代 理活動(dòng)； 10.依法限制失信相關(guān) 人擔(dān)任公共資源交易 活動(dòng)專家； 11.依法限制失信相關(guān) 人在公共資源交易領(lǐng) 域從業(yè)； 12.依法加強(qiáng)對(duì)失信企 業(yè)、失信相關(guān)人從事公 共資源交易有關(guān)各項(xiàng) 活動(dòng)的監(jiān)督檢查。 |
名單制度，強(qiáng)化專家責(zé)任追究。加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，完善投訴處理機(jī)制，公布投訴舉報(bào)電話，及時(shí)處理平臺(tái)服 務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為。發(fā)揮行業(yè)組織作用，建立公共資源交易平臺(tái)服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員自律機(jī)制。 《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》 第五十三條 投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行 賄的手段謀取中標(biāo)的，中標(biāo)無(wú)效，處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的 主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒 收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其一年至二年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格并予以公告，直 至由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠 償責(zé)任。 第五十四條 投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無(wú)效，給招標(biāo)人造成 損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)人有前款所列行為尚未構(gòu)成犯罪的，處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千 分之十以下的罰款，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之 十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其一年至三年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行 招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格并予以公告，直至由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 第五十六條 評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員收受投標(biāo)人的財(cái)物或者其他好處的，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員或者參加評(píng)標(biāo)的有關(guān) 工作人員向他人透露對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)審和比較、中標(biāo)候選人的推薦以及與評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他情況的，給予警 告，沒收收受的財(cái)物，可以并處三千元以上五萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)有所列違法行為的評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員取消 擔(dān)任評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的資格，不得再參加任何依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑 事責(zé)任。 第六十條 中標(biāo)人不履行與招標(biāo)人訂立的合同的，履約保證金不予退還，給招標(biāo)人造成的損失超過履約 保證金數(shù)額的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)超過部分予以賠償；沒有提交履約保證金的，應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。 中標(biāo)人不按照與招標(biāo)人訂立的合同履行義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其二年至五年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招 標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格并予以公告，直至由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 因不可抗力不能履行合同的，不適用前兩款規(guī)定。 《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》(國(guó)務(wù)院令第 613 號(hào)) |
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第六十七條 投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄 謀取中標(biāo)的，中標(biāo)無(wú)效；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任； 尚不構(gòu)成犯罪的，依照招標(biāo)投標(biāo)法第五十三條 的規(guī)定處罰。投標(biāo)人未中標(biāo)的，對(duì)單位的罰款金額按照招標(biāo)項(xiàng)目合同金額依照招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的比例計(jì)算。 投標(biāo)人有下列行為之一的，屬于招標(biāo)投標(biāo)法第五十三條規(guī)定的情節(jié)嚴(yán)重行為， 由有關(guān)行政監(jiān)督部門取 消其 1 年至 2 年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格： ( 一) 以行賄謀取中標(biāo)； (二) 3 年內(nèi) 2 次以上串通投標(biāo)； (三) 串通投標(biāo)行為損害招標(biāo)人、其他投標(biāo)人或者國(guó)家、集體、公民的合法利益，造成直接經(jīng)濟(jì)損失 30 萬(wàn)元以上； (四) 其他串通投標(biāo)情節(jié)嚴(yán)重的行為。 投標(biāo)人自本條第二款規(guī)定的處罰執(zhí)行期限屆滿之日起3年內(nèi)又有該款所列違法行為之一的，或者串通 投標(biāo)、以行賄謀取中標(biāo)情節(jié)特別嚴(yán)重的， 由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 法律、行政法規(guī)對(duì)串通投標(biāo)報(bào)價(jià)行為的處罰另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第六十八條 投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無(wú)效；構(gòu)成犯罪的，依 法追究刑事責(zé)任； 尚不構(gòu)成犯罪的，依照招標(biāo)投標(biāo)法第五十四條的規(guī)定處罰。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的 投標(biāo)人未中標(biāo)的，對(duì)單位的罰款金額按照招標(biāo)項(xiàng)目合同金額依照招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的比例計(jì)算。 投標(biāo)人有下列行為之一的，屬于招標(biāo)投標(biāo)法第五十四條規(guī)定的情節(jié)嚴(yán)重行為， 由有關(guān)行政監(jiān)督部門取 消其 1 年至 3 年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格： ( 一) 偽造、變?cè)熨Y格、資質(zhì)證書或者其他許可證件騙取中標(biāo)； (二) 3 年內(nèi) 2 次以上使用他人名義投標(biāo)； (三) 弄虛作假騙取中標(biāo)給招標(biāo)人造成直接經(jīng)濟(jì)損失 30 萬(wàn)元以上； (四) 其他弄虛作假騙取中標(biāo)情節(jié)嚴(yán)重的行為。 投標(biāo)人自本條第二款規(guī)定的處罰執(zhí)行期限屆滿之日起 3 年內(nèi)又有該款所列違法行為之一的，或者弄虛 作假騙取中標(biāo)情節(jié)特別嚴(yán)重的， 由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》 第二十二條 供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)具備下列條件： |
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( 一) 具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力； (二) 具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度； (三) 具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力； (四) 有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄； (五) 參加政府采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄； (六) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 《企業(yè)信息公示暫行條例》(國(guó)務(wù)院令第654 號(hào)) 第十八條 縣級(jí)以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立健全信用約束機(jī)制，在政府采購(gòu)、工程招投標(biāo)、 國(guó)有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號(hào)等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴(yán)重 違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善公立醫(yī)院藥品集中采購(gòu)工作的指導(dǎo)意見》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕7 號(hào)) 六、強(qiáng)化綜合監(jiān)督管理 (五) 嚴(yán)格執(zhí)行誠(chéng)信記錄和市場(chǎng)清退制度。各省 (區(qū)、市) 要建立健全檢查督導(dǎo)制度，建立藥品生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)企業(yè)誠(chéng)信記錄并及時(shí)向社會(huì)公布。對(duì)列入不良記錄名單的企業(yè)，醫(yī)院兩年內(nèi)不得購(gòu)入其藥品。加強(qiáng)對(duì) 醫(yī)院、藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)履行《醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)醫(yī)藥產(chǎn)品廉潔購(gòu)銷合同》情況的監(jiān)督。 《疫苗流通和預(yù)防接種管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第668 號(hào)) 第六十五條 疫苗生產(chǎn)企業(yè)向縣級(jí)疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)以外的單位或者個(gè)人銷售第二類疫苗的，由藥品監(jiān) 督管理部門沒收違法銷售的疫苗，并處違法銷售的疫苗貨值金額 2 倍以上 5 倍以下的罰款；有違法所得的， 沒收違法所得；其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 5 年內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；情節(jié)嚴(yán)重 的，依法吊銷疫苗生產(chǎn)資格或者撤銷疫苗進(jìn)口批準(zhǔn)證明文件，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 10 年內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》 第四十八條 發(fā)包方將農(nóng)村土地發(fā)包給本集體經(jīng)濟(jì)組織成員的村民會(huì)議三分之二以上成員或者三分之 二以上村民代表的同意，并報(bào)鄉(xiāng) (鎮(zhèn)) 人民政府批準(zhǔn)。本集體經(jīng)濟(jì)組織以外的單位或者個(gè)人承包的，應(yīng)當(dāng) 對(duì)承包方的資信情況和經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)行審查后，再簽訂承包合同； 第六十條 承包方違法將承包地用于非農(nóng)建設(shè)的，由縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)行政主管部門依法予以 |
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處罰。 《國(guó)家林業(yè)局關(guān)于規(guī)范集體林權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)運(yùn)行的意見》(林改發(fā)〔2016〕100 號(hào)) 四、嚴(yán)格林權(quán)流入方資格條件 林權(quán)流入方應(yīng)當(dāng)具有林業(yè)經(jīng)營(yíng)能力，林權(quán)不得流轉(zhuǎn)給沒有林業(yè)經(jīng)營(yíng)能力的單位或者個(gè)人?！秶?guó)家發(fā)展改 革委 商務(wù)部關(guān)于印發(fā)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案 (試點(diǎn)版) 的通知》(發(fā)改經(jīng)體〔2016〕442 號(hào)) 明確要求： 租賃農(nóng)地從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要進(jìn)行資格審查，未獲得資質(zhì)條件的，不得租賃農(nóng)地從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。鼓勵(lì)各地依照 該精神，依法探索建立工商資本租賃林地準(zhǔn)入制度，實(shí)行承諾式準(zhǔn)入等方式，可采取市場(chǎng)主體資質(zhì)、經(jīng)營(yíng) 面積上限、林業(yè)經(jīng)營(yíng)能力、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、誠(chéng)信記錄和違規(guī)處罰等管理措施，對(duì)投資租賃林地從事林業(yè)生產(chǎn)經(jīng) 營(yíng)資格進(jìn)行審查。家庭承包林地的經(jīng)營(yíng)權(quán)可以依法采取出租、入股、合作等方式流轉(zhuǎn)給工商資本，但不得 辦理林權(quán)變更登記。 |
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(二) 其他相關(guān)領(lǐng)域 |
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1. 從嚴(yán)審核行政許可 審批項(xiàng)目，依法限制新 增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)； 2. 依法從嚴(yán)控制生產(chǎn) 許可證發(fā)放。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕 33 號(hào)) (十) 依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其 列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許 可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、 融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái) 等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)， 限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有 直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、 高級(jí)管理人員對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 |
國(guó)家發(fā)展改革委、工 業(yè)和信息化部等有 關(guān)部門 |
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3. 依法對(duì)失信企業(yè)獲 得財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資 金和社會(huì)保障資金支 持予以限制。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要 (2014-2020 年) 的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕21 號(hào)) 二、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域誠(chéng)信建設(shè) ( 一) 加快推進(jìn)政務(wù)誠(chéng)信建設(shè)。 發(fā)揮政府誠(chéng)信建設(shè)示范作用。各級(jí)人民政府首先要加強(qiáng)自身誠(chéng)信建設(shè)，以政府的誠(chéng)信施政，帶動(dòng)全社 |
國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái) 政部等有關(guān)部門 |
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會(huì)誠(chéng)信意識(shí)的樹立和誠(chéng)信水平的提高。在行政許可、政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、科研管 理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、 申請(qǐng)政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù) 市場(chǎng)發(fā)展。 |
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4. 依法將失信信息作 為選擇基礎(chǔ)設(shè)施和公 用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)等政 府和社會(huì)資本合作項(xiàng) 目合作伙伴的重要參 考因素，限制失信主體 成為項(xiàng)目合作伙伴。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕 33 號(hào)) (十) 依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其 列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許 可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、 融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái) 等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)， 限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有 直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、 高級(jí)管理人員和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意 見的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕42 號(hào)) 四、規(guī)范推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目實(shí)施 (十五) 擇優(yōu)選擇項(xiàng)目合作伙伴。對(duì)使用財(cái)政性資金作為社會(huì)資本提供公共服務(wù)對(duì)價(jià)的項(xiàng)目，地方政 府應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)算法、合同法、政府采購(gòu)法及其實(shí)施條例等法律法規(guī)規(guī)定，選擇項(xiàng)目合作伙伴。依托政府采 購(gòu)信息平臺(tái)，及時(shí)、充分向社會(huì)公布項(xiàng)目采購(gòu)信息。綜合評(píng)估項(xiàng)目合作伙伴的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理 經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)實(shí)力和信用狀況等因素，依法擇優(yōu)選擇誠(chéng)實(shí)守信的合作伙伴。加強(qiáng)項(xiàng)目政府采購(gòu)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管 理，保證采購(gòu)過程公平、公正、公開。 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第 25 號(hào)) 第十七條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的法 人或者其他組織作為特許經(jīng)營(yíng)者。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)與參與競(jìng)爭(zhēng)的法人或其他組織共同制定投融資方案。 特許經(jīng)營(yíng)者選擇應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)外資準(zhǔn)入等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定。 依法選定的特許經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公示。 |
國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái) 政部等有關(guān)部門 |
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第五十三條 特許經(jīng)營(yíng)者違反法律、行政法規(guī)和國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重危害公共利益，或者造成重大 質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié) 嚴(yán)重的，可以終止特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第五十六條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄， 納入全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。對(duì)嚴(yán)重違法失信行為依法予以曝光，并會(huì)同有關(guān)部門實(shí)施聯(lián)合懲 戒。 |
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5. 依法限制失信相關(guān) 人擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定 代表人、董事、監(jiān)事。 |
《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》 第二十三條 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條 件： ( 一) 有良好的品行； (二) 有符合職位要求的專業(yè)知識(shí)和工作能力； (三) 有能夠正常履行職責(zé)的身體條件； (四) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
國(guó)資委、財(cái)政部等有 關(guān)部門 |
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6. 在申請(qǐng)信貸融資或 辦理信用卡時(shí)，金融機(jī) 構(gòu)將其失信信息作為 審核的重要參考因素。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕20 號(hào)) (十五) 建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。 根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵 犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負(fù)責(zé)) 對(duì)守信主體予以支持和 激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政 府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重 違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。 |
銀監(jiān)會(huì) |
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7. 依法限制有不 良信 用記錄的基金、基金管 理人和從業(yè)人員從事 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基 金相關(guān)活動(dòng)。 |
《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》 (發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800 號(hào)) 第十九條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人履行下列職責(zé)： ( 一) 制定投資方案，并對(duì)所投企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督、管理； (二) 按基金公司章程規(guī)定向基金投資者披露基金投資運(yùn)作、基金管理信息服務(wù)等信息。定期編制基 金財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，向基金董事會(huì) (持有人大會(huì)) 報(bào)告； (三) 基金公司章程、基金管理協(xié)議中確定的其他職責(zé)。 |
國(guó)家發(fā)展改革委 |
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第二十條 基金管理人應(yīng)符合以下條件： ( 一) 在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于 1000 萬(wàn)元人民幣； (二) 至少有 3 名具備 3 年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員； (三) 產(chǎn)業(yè)投資基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無(wú)重大違法行 為； (四) 有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； (五) 有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 第三十六條 對(duì)有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國(guó)家發(fā)展改革委通過“信用中國(guó)” 網(wǎng)站統(tǒng)一向社會(huì)公布。地方發(fā)展改革部門可以根據(jù)各地實(shí)際情況，將區(qū)域內(nèi)失信基金、基金管理人和從業(yè) 人員名單以適當(dāng)方式予以公告。 發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對(duì)列入失信聯(lián)合 懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場(chǎng)禁入、限制作為供應(yīng) 商參加政府采購(gòu)活動(dòng)、限制財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金支持、從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券等。 |
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8. 依法對(duì)申請(qǐng)發(fā)行企 業(yè)債券不予受理。 |
《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》 (發(fā)改財(cái)金〔2008〕7 號(hào)) 第二條第 (七) 項(xiàng)：企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合下列條件： ( 一) 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于 人民幣 6000 萬(wàn)元； (二) 累計(jì)債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn) (不包括少數(shù)股東權(quán)益) 的 40%； (三) 最近三年可分配利潤(rùn) (凈利潤(rùn)) 足以支付企業(yè)債券一年的利息； 籌集資金的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的， 應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的 60% 。用于收購(gòu) 產(chǎn)權(quán) (股權(quán)) 的，比照該比例執(zhí)行。用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債 還貸的證明； (四) 用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的 20%； (五) 債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定，但不得超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平； |
國(guó)家發(fā)展改革委 |
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(六) 已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)； (七) 最近三年沒有重大違法違規(guī)行為。 《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的若干意見》 (發(fā) 改財(cái)金〔2013〕920 號(hào)) 二、切實(shí)發(fā)揮在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的作用 各級(jí)政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場(chǎng)主體所提供的信用記錄或信用報(bào)告作為其實(shí)施行政管理的重要參 考。對(duì)守信者應(yīng)探索實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序、“綠色通道”和重點(diǎn)支持等激勵(lì)政策；對(duì)失信者，應(yīng)結(jié)合 失信類別和程度，嚴(yán)格落實(shí)失信懲戒制度。 三、探索完善在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的制度規(guī)范 各級(jí)政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部門實(shí)際，在政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì) 審核等行政管理事項(xiàng)中依法要求相關(guān)市場(chǎng)主體提供由第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用記錄或信用報(bào)告。 各級(jí)政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報(bào)告的主要內(nèi)容和運(yùn)用規(guī)范。 五、不斷健全全社會(huì)守信激勵(lì)和失信懲戒的聯(lián)動(dòng)機(jī)制 《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》 (發(fā)改辦財(cái)金〔2013〕957 號(hào)) 對(duì)于以下兩類發(fā)債申請(qǐng)，要從嚴(yán)審核，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 ( 一) 募集資金用于產(chǎn)能過剩、高污染、高耗能等國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策限制領(lǐng)域的發(fā)債申請(qǐng)。 (二) 企業(yè)信用等級(jí)較低，負(fù)債率高，債券余額較大或運(yùn)作不規(guī)范、資產(chǎn)不實(shí)、償債措施較弱的發(fā)債 申請(qǐng)。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》 (國(guó)發(fā)〔2014〕20 號(hào)) (十五) 建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。 根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵 犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。 (工商總局牽頭負(fù)責(zé)) 對(duì)守信主體予以支持 和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、 政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán) 重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。 (各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)) |
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9. 在注冊(cè)非金融企業(yè) 債務(wù)融資工具時(shí)，加強(qiáng) 管理，按照注冊(cè)發(fā)行有 關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息 披露，加強(qiáng)投資人保護(hù) 機(jī)制管理，防范有關(guān)風(fēng) 險(xiǎn)。 |
《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 (中國(guó)人民銀行令〔2008〕第 1 號(hào)) 第三條 債券融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、 自律原則。 第七條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。披露信息應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 第九條 為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng) 勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。 上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部 分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 |
人民銀行 |
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10.依法將失信信息作 為公開發(fā)行公司債券 核準(zhǔn)的參考。 |
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 (中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 113 號(hào)) 第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券： ( 一) 最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； (二) 本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； (三) 對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； (四) 嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 |
證監(jiān)會(huì) |
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11.在股票發(fā)行審核及 在全國(guó)中小企業(yè)股份 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn) 讓審核中，依法將失信 信息作為參考。 |
《中華人民共和國(guó)證券法》 第十三條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ( 一) 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)； (二) 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好； (三) 最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為； (四) 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù) 院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 (證監(jiān)會(huì)令第 122 號(hào)) 第十八條 發(fā)行人不得有下列情形： ( 一) 最近 36 個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關(guān)違法行為雖然 發(fā)生在 36 個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)； |
證監(jiān)會(huì) |
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(二) 最近 36 個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰， 且情節(jié)嚴(yán)重； (三) 最近 36 個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或重大遺漏；或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)；或者以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行 審核委員會(huì)審核工作；或者偽造、變?cè)彀l(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章； (四) 本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； (五) 涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見； (六) 嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》 (證監(jiān)會(huì)令第 123 號(hào)) 第二十條 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的 重大違法行為。 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行 證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 (證監(jiān)會(huì)令第 30 號(hào)) 第九條 上市公司最近三十六個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在下列重大違法行為： ( 一) 違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰； (二) 違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者 受到刑事處罰； (三) 違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。 《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》 (證監(jiān)會(huì)令第 100 號(hào)) 第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券： ( 一) 本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； (二) 最近十二個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾； (三) 最近三十六個(gè)月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰， 或者因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公 開譴責(zé)；因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查； |
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(四) 上市公司控股股東或者實(shí)際控制人最近十二個(gè)月內(nèi)因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章，受到中 國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰； (五) 現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規(guī)定的 行為，或者最近三十六個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)； 因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查； (六) 嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》 (證監(jiān)會(huì)令第 96 號(hào)) 第三條 公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)， 公司治理機(jī)制健全，履行信息披露義務(wù) |
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12.依法將失信信息作 為證券公司、基金管理 公司及期貨公司的設(shè) 立及股權(quán)或?qū)嶋H控制 人變更審批或備案，私 募投資基金管理人登 記、重大事項(xiàng)變更以及 基金備案的參考。 |
《中華人民共和國(guó)證券法》 第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ( 一) 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (二) 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣 二億元； (三) 有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； (四) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； (五) 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； (六) 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施； (七) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn)： ( 一) 有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程； (二) 注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； (三) 主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、 良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)， 資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄； |
證監(jiān)會(huì) |
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(四) 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)； (五) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件； (六) 有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； (七) 有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度； (八) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第 627 號(hào)) 第十六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： ( 一) 注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000 萬(wàn)元； (二) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； (三) 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； (四) 主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄； (五) 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施； (六) 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度； (七) 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注 冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低 于 8 5 ％。 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 6 個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查， 作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公 司的股權(quán)。 《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 84 號(hào)) 第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例 (以下簡(jiǎn)稱持股 比例) 在 5％以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ( 一) 注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于 1 億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好； (二) 持續(xù)經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全， 內(nèi)部監(jiān)控制度完善； |
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(三) 最近 3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； (四) 沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為； (五) 沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間； (六) 具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近 3 年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀 行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 110 號(hào)) 第七條 持有 5 ％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ( 一) 實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 3000 萬(wàn)元； (二) 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的 50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確 定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)； (三) 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)； (四) 近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； (五) 未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； (六) 近 3 年作為公司 (含金融機(jī)構(gòu)) 的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等 不誠(chéng)信行為； (七) 不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第 522 號(hào)) 第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人： ( 一) 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年； (二) 凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50% ，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%； (三) 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)； (四) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。 證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 105 號(hào)) 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) (以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人) 管理、運(yùn)用私募 基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) (以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)) 及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基 |
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金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 |
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13.依法將失信行為作 為境內(nèi)上市公司實(shí)行 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān) 人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì) 象事中事后監(jiān)管的參 考。 |
《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 126 號(hào)) 第七條 上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)： ( 一) 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告； (二) 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告； (三) 上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形； (四) 法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的； (五) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 第八條 激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及 公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來發(fā)展有直接影響的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。 在境內(nèi)工作的外籍員工任職上市公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為 激勵(lì)對(duì)象。單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，不得成為 激勵(lì)對(duì)象。下列人員也不得成為激勵(lì)對(duì)象： ( 一) 最近 12 月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選； (二) 最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； (三) 最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措 施； (四) 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的； (五) 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的； (六) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 |
證監(jiān)會(huì) |
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14.依法將違法失信行 為作為非上市公眾公 司重大資產(chǎn)重組審核 的參考。 |
《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 103 號(hào)) 第五條 公眾公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在重大資產(chǎn)重組中，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)公 眾公司資產(chǎn)的安全，保護(hù)公眾公司和全體股東的合法權(quán)益。 第二十七條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)公眾公司重大資產(chǎn)重組實(shí)施自律管理。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)公眾公司涉及重大資產(chǎn)重組的股票暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、防范內(nèi)幕交易等作出制 |
證監(jiān)會(huì) |
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度安排；加強(qiáng)對(duì)公眾公司重大資產(chǎn)重組期間股票轉(zhuǎn)讓的實(shí)時(shí)監(jiān)管，建立相應(yīng)的市場(chǎng)核查機(jī)制，并在后續(xù)階 段對(duì)股票轉(zhuǎn)讓情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)督促公眾公司及其他信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，發(fā)現(xiàn)公眾公司重 大資產(chǎn)重組信息披露文件中有違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并 采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施；情形嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求其暫停重大資產(chǎn)重組。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)督促為公眾公司提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，發(fā)現(xiàn)獨(dú)立財(cái)務(wù) 顧問有違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措 施。 |
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15.在上市公司或者非 上市公眾公司收購(gòu)的 事中事后監(jiān)管中，依法 對(duì)有嚴(yán)重失信行為的 企業(yè)予以重點(diǎn)關(guān)注。 |
《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 108 號(hào)) 第六條 任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。 有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司： ( 一) 收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)； (二) 收購(gòu)人最近 3 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； (三) 收購(gòu)人最近 3 年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為； (四) 收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形； (五) 法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形。 《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 102 號(hào)) 第六條 進(jìn)行公眾公司收購(gòu)，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有良好的誠(chéng)信記錄，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人 為法人的，應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機(jī)制。任何人不得利用公眾公司收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法 權(quán)益。 有下列情形之一的，不得收購(gòu)公眾公司： ( 一) 收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)； (二) 收購(gòu)人最近 2 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； (三) 收購(gòu)人最近 2 年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為； (四) 收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形； (五) 法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)公眾公司的其他情形。 |
證監(jiān)會(huì) |
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16.依法將違法失信行 為作為獨(dú)立基金銷售 機(jī)構(gòu)審批的參考。 |
《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 91 號(hào)) 第十六條 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。 企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件： ( 一) 持續(xù)經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定； (二) 最近 3 年沒有受到刑事處罰； (三) 最近 3 年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰； (四) 最近 3 年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄； (五) 沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。 自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件： ( 一) 有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù) 10 年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理 5 年以上或者擔(dān)任 證券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員 3 年以上的工作經(jīng)歷； (二) 最近 3 年沒有受到刑事處罰； (三) 最近 3 年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰； (四) 在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄； (五) 無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)； (六) 最近 3 年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。 第十七條 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當(dāng)具備以下條件： ( 一) 有從事證券、基金或者其他金融業(yè) 10 年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理 5 年以上或者擔(dān)任證 券、基金行業(yè)高級(jí)管理人員 3 年以上的工作經(jīng)歷； (二) 最近 3 年沒有受到刑事處罰； (三) 最近 3 年沒有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰； (四) 在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄； (五) 無(wú)到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)； (六) 最近 3 年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。 |
證監(jiān)會(huì) |
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17.依法將違法失信行 為作為證券公司、基金 |
《中華人民共和國(guó)證券法》 第一百三十一條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、 |
證監(jiān)會(huì) |
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管理公司、期貨公司的 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理 人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 人任職審批或備案的 參考。 |
行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。 有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員： ( 一) 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司 的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員， 自被解除職務(wù)之日起未逾五年； (二) 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員， 自被撤銷資格之日起未逾五年。 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88 號(hào)) 第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件： ( 一) 正直誠(chéng)實(shí)，品行良好； (二) 熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。 《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第 23 號(hào)) 第四條 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守 誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 |
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18.在辦理相關(guān)海關(guān)業(yè) 務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口貨物 實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)單 證審核、布控查驗(yàn)、后 續(xù)稽查或統(tǒng)計(jì)監(jiān)督核 查。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕20 號(hào)) (十五) 建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。 根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵 犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng) 營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安 全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng) 禁入制度。 《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要 (2014-2020 年)》 加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失 信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn) 入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信類別和程度，使失信 者受到懲戒。 |
海關(guān)總署 |
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19.對(duì)申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn) 證企業(yè)管理的，依法不 予通過認(rèn)證，對(duì)已經(jīng)成 為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī) 定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。 |
《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》(海關(guān)總署公告 2014 年第 82 號(hào)) (九) 未有不良外部信用高級(jí)認(rèn)證第 23 項(xiàng)、一般認(rèn)證第 20 項(xiàng)外部信用企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人 (負(fù) 責(zé)人) 、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù) 1 年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗(yàn)檢疫、 公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。 《中華人民共和國(guó)海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》(海關(guān)總署令第 225 號(hào)) 第十條企業(yè)有下列情形之一的，海關(guān)認(rèn)定為失信企業(yè)： ( 一) 有走私犯罪或者走私行為的； (二) 非報(bào)關(guān)企業(yè) 1 年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單等相關(guān)單證 總票數(shù)千分之一且被海關(guān)行政處罰金額超過 10 萬(wàn)元的違規(guī)行為 2 次以上的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計(jì) 超過 100 萬(wàn)元的； 報(bào)關(guān)企業(yè) 1 年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單總票數(shù)萬(wàn)分之五的， 或者被海關(guān)行政處罰金額累計(jì)超過 10 萬(wàn)元的； (三) 拖欠應(yīng)繳稅款、應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)的； (四) 上一季度報(bào)關(guān)差錯(cuò)率高于同期全國(guó)平均報(bào)關(guān)差錯(cuò)率 1 倍以上的； (五) 經(jīng)過實(shí)地查看，確認(rèn)企業(yè)登記的信息失實(shí)且無(wú)法與企業(yè)取得聯(lián)系的； (六) 被海關(guān)依法暫停從事報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)的； (七) 涉嫌走私、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定拒不配合海關(guān)進(jìn)行調(diào)查的； (八) 假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當(dāng)利益的； (九) 弄虛作假、偽造企業(yè)信用信息的； (十) 其他海關(guān)認(rèn)定為失信企業(yè)的情形。 |
海關(guān)總署 |
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20.將失信主體列入稅 收管理重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象， 強(qiáng)化稅收管理，提高監(jiān) 督檢查頻次。 21.將失信主體的失信 狀況作為納稅信用評(píng) |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要 (2014—2020 年) 的通知》 (國(guó)發(fā)〔2014〕21 號(hào)) 加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失 信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn) 入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信并對(duì)其享受稅收優(yōu)惠 從嚴(yán)審核。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕 |
稅務(wù)總局 |
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價(jià)的重要外部參考。 |
33 號(hào)) (十) 依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列 為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。 |
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22.依法限制失信被執(zhí) 行人新建、擴(kuò)建高檔裝 修房屋，購(gòu)買非經(jīng)營(yíng)必 須車輛等非生活和工 作必需的消費(fèi)行為。 |
《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機(jī)制建設(shè)的意 見>的通知》 (七) 限制高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi) 6．新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋等限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、 實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋，購(gòu)買非經(jīng)營(yíng)必需車輛等非生活和 工作必需的消費(fèi)行為； 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕 33 號(hào)) (十一) 加強(qiáng)對(duì)失信行為的市場(chǎng)性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)以統(tǒng)一社會(huì)信用 代碼為索引，及時(shí)公開披露相關(guān)信息，便于市場(chǎng)識(shí)別失信行為，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。督促有關(guān)企業(yè)和個(gè)人履行 法定義務(wù)，對(duì)有履行能力但拒不履行的嚴(yán)重失信主體實(shí)施限制出境和限制購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)、乘坐飛機(jī)、乘坐高 等級(jí)列車和席次、旅游度假、入住星級(jí)以上賓館及其他高消費(fèi)行為等措施。支持征信機(jī)構(gòu)采集嚴(yán)重失信行 為信息，納入信用記錄和信用報(bào)告。引導(dǎo)商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)定 價(jià)原則，對(duì)嚴(yán)重失信主體提高貸款利率和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險(xiǎn)等服 務(wù)。 |
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等 有關(guān)部門 |
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23.依法限制新的科技 扶持項(xiàng)目，將其嚴(yán)重失 信行為計(jì)入科研信用 記錄，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定 暫停審批其新的科技 項(xiàng)目扶持資金申報(bào)等。 |
《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》(科技部令第 5 號(hào)) 第八條 申請(qǐng)項(xiàng)目的申請(qǐng)者(包括單位或個(gè)人)應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件： (一)符合該計(jì)劃對(duì)申請(qǐng)者的主體資格(包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、國(guó)籍)等方面要求； (二)在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢(shì)； (三)具有為完成項(xiàng)目必備的人才條件和技術(shù)裝備； (四)具有與項(xiàng)目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累； (五)具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力； (六)具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度。 |
科技部 |
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《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕11 號(hào)) (二十二) 完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收全過程 的科研信用記錄制度， 由項(xiàng)目主管部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員、評(píng)估評(píng)審專家、中介機(jī) 構(gòu)等參與主體進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并按信用評(píng)級(jí)實(shí)行分類管理。各項(xiàng)目主管部門應(yīng)共享信用評(píng)價(jià)信息。建立“黑 名單”制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請(qǐng)中央財(cái)政資助項(xiàng)目或參與項(xiàng) 目管理的資格。 |
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24.按程序及時(shí)撤銷相 關(guān)表彰獎(jiǎng)勵(lì)，取消參加 評(píng)先評(píng)優(yōu)的資格。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》 (國(guó)發(fā)〔2014〕20 號(hào)) (十五) 建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。 根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵 犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。 (工商總局牽頭負(fù)責(zé)) 對(duì)守信主體予以支持和 激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政 府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重 違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。 (各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕 33 號(hào)) (十) 依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其 列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許 可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、 融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái) 等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)， 限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有 直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、 高級(jí)管理人員對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 |
中央文明辦等有關(guān) 部門 |
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25.嚴(yán)重失信主體是個(gè) 人的，依法限制登記為 事業(yè)單位法定代表人； |
《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及企業(yè)等組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法(試行)> 的通知》 (中央編辦發(fā)〔2015〕132 號(hào)) 第四條 登記事項(xiàng)要求： |
中央編辦 |
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嚴(yán)重失信主體是企業(yè) 的，該企業(yè)法定代表人 依法限制登記為事業(yè) 單位法定代表人。 |
(四) 法定代表人。應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的中國(guó)公民，且為該單位主要行政負(fù)責(zé)人，年齡一 般不超過 70 周歲，無(wú)不良信用記錄。擔(dān)任過其他機(jī)構(gòu)法定代表人的，在任職期間，該機(jī)構(gòu)無(wú)不良信用記錄。 黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部在職或退休后擬擔(dān)任法定代表人的，應(yīng)當(dāng)符合干部管理有關(guān)規(guī)定。 《事業(yè)單位登記管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》 (中央編辦發(fā)〔2014〕4 號(hào)) 第三十一條 事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ( 一) 具有完全民事行為能力的自然人； (二) 該事業(yè)單位的主要行政負(fù)責(zé)人； 違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負(fù)責(zé)人，不得擔(dān)任事業(yè)單位法定代表人。 |
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26.依法限制招錄 (聘) 為公務(wù)員或事業(yè)單位 工作人員。 |
《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》 第十一條 公務(wù)員應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ( 一) 具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍； (二) 年滿十八周歲； (三) 擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法； (四) 具有良好的品行； (五) 具有正常履行職責(zé)的身體條件； (六) 具有符合職位要求的文化程度和工作能力； (七) 法律規(guī)定的其他條件。 《事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定》 (人事部令第6 號(hào)) 第九條應(yīng)聘人員必須具備下列條件： ( 一) 具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍； (二) 遵守憲法和法律； (三) 具有良好的品行； (四) 崗位所需的專業(yè)或技能條件； (五) 適應(yīng)崗位要求的身體條件； (六) 崗位所需要的其他條件。 |
中央組織部、公務(wù)員 局 |
